文物博發〔2016〕4號 各省、自治區、直轄市文物局（文化廳(ting)）： 為貫徹落實《國務院關于進一步加(jia)強文(wen)(wen)物(wu)工(gong)(gong)作的指導意見》有關精(jing)神，規(gui)范文(wen)(wen)物(wu)拍(pai)賣(mai)標的審(shen)核(he)(he)工(gong)(gong)作，推動文(wen)(wen)物(wu)經(jing)營活動健康(kang)有序發展，我局制訂了《文(wen)(wen)物(wu)拍(pai)賣(mai)標的審(shen)核(he)(he)辦法》。現印發給你們，請遵照執行。 特此通知。 國家文物局 2016年3月9日 文物拍賣標的審核辦法 第一章 總則 第一條(tiao) 為加強對(dui)文(wen)物(wu)拍賣標的審(shen)核管(guan)理，規范文(wen)物(wu)拍賣經營行為，依據《中華人民共和國文(wen)物(wu)保(bao)護法(fa)(fa)(fa)》、《中華人民共和國文(wen)物(wu)保(bao)護法(fa)(fa)(fa)實施條(tiao)例》等法(fa)(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)(fa)規，制定(ding)本辦法(fa)(fa)(fa)。 第(di)二條 本辦法(fa)適用于《中(zhong)華(hua)人民共(gong)和國(guo)文(wen)物保護(hu)法(fa)》、《中(zhong)華(hua)人民共(gong)和國(guo)文(wen)物保護(hu)法(fa)實施(shi)條例》等法(fa)律法(fa)規規定、需(xu)經審(shen)核(he)才能拍賣的文(wen)物。 第三條 文物(wu)拍賣標的由省、自(zi)治(zhi)區、直轄市人(ren)民政府(fu)文物(wu)行政部(bu)門(men)（以下簡(jian)稱“省級文物(wu)行政部(bu)門(men)”）負責審核。 第四(si)條 國家(jia)文(wen)(wen)物(wu)局對省級(ji)文(wen)(wen)物(wu)行政部(bu)門文(wen)(wen)物(wu)拍賣標(biao)的審核工(gong)作(zuo)進(jin)行監(jian)督指導。 第二章 申請與受理 第(di)五條 拍賣企業(ye)應在文(wen)物拍賣公(gong)告發布前20個(ge)工作日，提(ti)出(chu)文(wen)物拍賣標的審核申請(qing)。 省級文物行政部(bu)門(men)不(bu)受理已進(jin)行宣(xuan)傳、印刷、展(zhan)示、拍賣的文物拍賣標的的審核申(shen)請。 第(di)六條 ;拍賣(mai)企業應向(xiang)注冊(ce)地省級文(wen)物(wu)行(xing)政(zheng)部門(men)提交文(wen)物(wu)拍賣(mai)標的審核申請。 拍(pai)賣企(qi)業在注冊(ce)地省級行(xing)政區劃以外舉辦(ban)文物拍(pai)賣活(huo)動的，按(an)照標的就近原則，可(ke)向注冊(ce)地或者拍(pai)賣活(huo)動舉辦(ban)地省級文物行(xing)政部門提(ti)交文物拍(pai)賣標的審(shen)核申請。 兩家以(yi)上(shang)注冊地在同一省級行(xing)政區劃內的拍(pai)賣企業聯(lian)合舉辦文(wen)(wen)物(wu)(wu)拍(pai)賣活(huo)動(dong)的，由企業聯(lian)合向省級文(wen)(wen)物(wu)(wu)行(xing)政部門提交文(wen)(wen)物(wu)(wu)拍(pai)賣標的審核申(shen)請(qing)。 兩家以上注(zhu)冊地不在同一(yi)省(sheng)(sheng)級(ji)行(xing)(xing)政區劃內的(de)拍(pai)賣(mai)企(qi)業聯(lian)合(he)舉辦(ban)文物拍(pai)賣(mai)活(huo)動(dong)的(de)，按照(zhao)標的(de)就(jiu)近原則，由企(qi)業聯(lian)合(he)向(xiang)某一(yi)企(qi)業注(zhu)冊地或者拍(pai)賣(mai)活(huo)動(dong)舉辦(ban)地省(sheng)(sheng)級(ji)文物行(xing)(xing)政部門提(ti)交文物拍(pai)賣(mai)標的(de)審核申(shen)請。 聯合拍(pai)賣(mai)(mai)文(wen)(wen)(wen)物的拍(pai)賣(mai)(mai)企業，均應具備文(wen)(wen)(wen)物拍(pai)賣(mai)(mai)資(zi)質。其文(wen)(wen)(wen)物拍(pai)賣(mai)(mai)資(zi)質范圍不同(tong)的，按(an)照資(zi)質最低(di)的一方確定文(wen)(wen)(wen)物拍(pai)賣(mai)(mai)經營(ying)范圍。 第七(qi)條 拍(pai)賣企業(ye)須(xu)報審(shen)(shen)整(zheng)場文(wen)物拍(pai)賣標(biao)(biao)的(de)(de)，不(bu)得瞞(man)報、漏報、替換標(biao)(biao)的(de)(de)，不(bu)得以藝術品拍(pai)賣會(hui)名(ming)義提(ti)出(chu)文(wen)物拍(pai)賣標(biao)(biao)的(de)(de)審(shen)(shen)核申(shen)請(qing)，不(bu)得以“某(mou)代(dai)以前”、“某(mou)某(mou)款”等(deng)字眼或不(bu)標(biao)(biao)注時代(dai)的(de)(de)方式逃避文(wen)物拍(pai)賣標(biao)(biao)的(de)(de)監管(guan)。 第八條(tiao) 拍賣企業(ye)申請文物拍賣標(biao)的審核(he)時，應當提交下列材料(liao)： （一）有效(xiao)期內(nei)且(qie)與準許(xu)(xu)經(jing)營(ying)(ying)范圍相符的(de)《拍(pai)賣經(jing)營(ying)(ying)批準證書》、《企業法人營(ying)(ying)業執照(zhao)》及《文(wen)物拍(pai)賣許(xu)(xu)可(ke)證》的(de)復印件； （二）《文物拍賣(mai)標(biao)的審核(he)申請表》； （三）標的清冊(ce)（含電子版(ban)）； （四(si)）標的圖片（每(mei)件(jian)標的圖片清晰度300dpi以上）； （五）標的合法來源證明(ming)（如有）； （六(liu)）文物(wu)拍(pai)賣專(zhuan)業人員出具的(de)標的(de)征集鑒定意見； （七）省級文物行(xing)政部(bu)門要求提交的其他材料(liao)。 其中(zhong)，材料(liao)(liao)（一(yi)）、（二）、（三(san)）、（五）、（六）須以書面形式(shi)加(jia)蓋企業公章提交，材料(liao)(liao)（三(san)）、（四）提交電子材料(liao)(liao)。 第(di)九條 省級文物行(xing)政部門(men)對拍(pai)賣企業提出(chu)的文物拍(pai)賣標的審核(he)申(shen)請，應(ying)當(dang)根(gen)據下列情(qing)況(kuang)分(fen)別處理，并告知企業： （一）文物拍賣經營資質有效，申(shen)請材料齊全(quan)，符合相(xiang)關法(fa)律(lv)法(fa)規規定的，決定受理(li)； （二）文物(wu)拍(pai)賣經營(ying)資質(zhi)無(wu)效，或者不屬(shu)于審核范圍的，決(jue)定不予受(shou)理； （三）申(shen)請材料不齊全或(huo)者不符合相關規定的，要求補充。 第十(shi)條 省級文物行政部門受(shou)理文物拍賣(mai)標的審核申請(qing)后，須按照(zhao)《中華人(ren)民共和(he)國(guo)行政許可法(fa)》第四(si)十(shi)二(er)條有關規定，應(ying)于20個(ge)工作日內做出審核決定。符合《中華人(ren)民共和(he)國(guo)行政許可法(fa)》第四(si)十(shi)二(er)條、第四(si)十(shi)五條相關情形的，不受(shou)該時限限制。 第三章 審核與批復 第十一(yi)條 省級文物行政部(bu)門在(zai)作(zuo)出文物拍(pai)賣標的(de)審核決定前(qian)，可委托相關專業機構開展(zhan)文物拍(pai)賣標的(de)審核工作(zuo)。 文(wen)物(wu)(wu)拍(pai)賣標的(de)應當進行實物(wu)(wu)審(shen)核。 第十(shi)二條 文(wen)物拍賣標的審核(he)須(xu)由3名以上審核(he)人(ren)員共同完成，其中省(sheng)級文(wen)物鑒(jian)定(ding)委(wei)員會委(wei)員不少于1名。審核(he)意見由參加審核(he)人(ren)員共同簽署。 審核過(guo)程中，省(sheng)級文(wen)物行政部門(men)可要求拍賣企業補(bu)充標的合法(fa)來源證明及相關材料。 第(di)十三條 下列物品不(bu)得作為拍賣(mai)標(biao)的： （一(yi)）依照(zhao)法(fa)律應當上交國(guo)家的(de)出土（水）文物，以出土（水）文物名義進行宣傳的(de)標的(de)； （二）被盜竊、盜掘(jue)、走私的文物或(huo)者明確屬(shu)于歷史上被非法掠奪的中國文物； （三）公(gong)安(an)、海關、工商等執法(fa)(fa)部門和人民(min)法(fa)(fa)院、人民(min)檢察院依法(fa)(fa)沒收(shou)、追繳的文物(wu)，以及銀(yin)行(xing)、冶煉廠(chang)、造紙廠(chang)及廢舊物(wu)資(zi)回收(shou)單(dan)位揀(jian)選的文物(wu)； （四）國有(you)文(wen)物(wu)收藏(zang)單位(wei)及其他(ta)國家機關、部隊和(he)國有(you)企業、事業單位(wei)等收藏(zang)、保管的文(wen)物(wu)，以及非(fei)國有(you)博(bo)物(wu)館館藏(zang)文(wen)物(wu)； （五）國(guo)有文(wen)物(wu)商店收存的珍貴文(wen)物(wu)； （六）國有不可移(yi)動文物及其(qi)構件； （七）涉嫌損害國家利(li)益或者有可能產生不良社會影響的(de)標的(de)； （八）其他法(fa)律法(fa)規(gui)(gui)規(gui)(gui)定不得(de)流通的(de)文物。 第十四條 合法來源證(zheng)明材料包括： （一）文(wen)物(wu)商店銷售文(wen)物(wu)發票(piao)； （二）文物拍(pai)賣成交憑證及發票； （三）文物進出(chu)(chu)境審核機構發放的文物進出(chu)(chu)境證明； （四）其(qi)他符合法律法規規定的(de)證明(ming)文件等。 第十五(wu)條 未列入(ru)本辦法(fa)第十三條的文物(wu)(wu)，經文物(wu)(wu)行政部門審核不宜(yi)進行拍賣的，不得拍賣。 第(di)十六條 省級文(wen)物(wu)行政部(bu)門依據實物(wu)審核(he)情況出具決定文(wen)件，并(bing)同(tong)時抄(chao)報(bao)國(guo)家文(wen)物(wu)局備案(an)。備案(an)材(cai)料應包含標的(de)清冊(ce)、圖片（含電子(zi)材(cai)料）、合(he)法來源證明（如有）等。 兩家以上拍賣企(qi)業聯合(he)舉辦(ban)文物拍賣活動的，審核決定主(zhu)送前列申請企(qi)業，同時抄送其他(ta)相(xiang)關省級文物行政部門。 第十(shi)七條 文物拍賣標(biao)的審核決(jue)定，不(bu)得作為對標(biao)的真偽、年代(dai)、品質及瑕疵等方面情況的認(ren)定。 第四章 文物拍賣(mai)監管 第十八條 拍賣企業應在文物(wu)拍賣圖錄(lu)顯著位置登載文物(wu)拍賣標(biao)的審核決定(ding)或者決定(ding)文號(hao)。 第十九條 省(sheng)級文物(wu)行政部門應(ying)(ying)以不少于10%的(de)比(bi)例(li)對文物(wu)拍(pai)(pai)(pai)賣(mai)會進行監(jian)拍(pai)(pai)(pai)。監(jian)拍(pai)(pai)(pai)人員應(ying)(ying)按照(zhao)《文物(wu)行政處(chu)罰(fa)程(cheng)序暫行規(gui)定(ding)》等相關(guan)規(gui)定(ding)，對拍(pai)(pai)(pai)賣(mai)會現場出(chu)現的(de)違法行為采取相應(ying)(ying)措施。 第(di)二十條 拍(pai)賣(mai)(mai)企業應于文(wen)物拍(pai)賣(mai)(mai)會結束后30個工(gong)作日內，按照(zhao)《中華人民(min)共和國文(wen)物保(bao)護法實施條例》第(di)四十三條相關規定，將文(wen)物拍(pai)賣(mai)(mai)記(ji)錄(lu)報省級文(wen)物行政部門備案。 第(di)二十一條 省級文(wen)物(wu)行(xing)政部門應當對(dui)照(zhao)文(wen)物(wu)拍(pai)賣標的審核(he)申請材料對(dui)文(wen)物(wu)拍(pai)賣記(ji)錄進(jin)行(xing)核(he)查，及時發(fa)現并查處(chu)拍(pai)賣企業瞞報(bao)、漏報(bao)、替換文(wen)物(wu)拍(pai)賣標的等違法行(xing)為。 第(di)二十(shi)二條 省級文物行政(zheng)部門應加強對拍(pai)賣企(qi)業標(biao)的征集管理，將文物拍(pai)賣標(biao)的審核情(qing)況記入拍(pai)賣企(qi)業和(he)專(zhuan)業人員誠信(xin)檔案，作為對拍(pai)賣企(qi)業和(he)專(zhuan)業人員監管的重要依據(ju)。 第五章 附則 第二十三條(tiao) 本辦(ban)法自發布之日起實(shi)施(shi)。 | 
